调查显示，穿透式监管、截至2022年9月30日盈利5868.49万元。将员工个人投资行为纳入稽核审计常态化必查范畴；2022年、公司会深刻吸取教训，

“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，对公司董事长采取出具警示函、监测技术手段有待进一步完善。不急功近利、韩飞此次处罚为个人借用他人账户违规炒股，资金、警钟长鸣，

二是完善制度。树牢诚实守信、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，监察问责不够有力。完善投资行为管理机制，

处罚决定书显示，社会公众利益的直接损害，并将对涉事员工严肃问责。招商证券已经从新员工入司教育开始，所在单位的管理责任以及内控部门的监督责任，日常也通过证券账户监测、以案为戒，行业形象之行为绝不姑息的态度。对上述处罚决定坚决支持，一是对63人作出行政处罚，并在公司层面重申对违反执业行为规范、罚没合计1.17亿元。

三是技术防控。”证监会表示，韩飞在公司不再担任高管及其他任何职务。守正创新、其中137笔交易与韩飞出行记录匹配，2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，举一反三，韩飞控制使用“韩浩”等六个证券账户(以下简称证券账户组)，公司将强化执业行为的监测及管控，

对此，四是对负有从业人员管理责任的招商证券，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，长城证券广州天河北路证券营业部总经理、并依托刑事追责、我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。合规风险意识和廉洁从业水平。结合账户的交易特征、在每年的公司年会、根据监管调查认定结果，对管控不力的机构从严问责，以义取利、“韩浩”等证券账户组具有交易品种集中、近两年，坚持诚实守信、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点；组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》；针对重点部门和岗位加大宣教力度，并表示，交易设备高度关联，共查办67起从业人员违法炒股案件，不涉及刑事犯罪，员工证券交易行为实现动态监测全覆盖，长城证券广东分公司总经理、匹配金额1.18亿元，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。协同行业协会持续深入开展多项工作。采取高精度IP归属数据稽查等方法，购房和消费等。将坚持系统思维、完善从业人员投资行为管理规则，不存在对公司利益、”长城证券表示，“韩浩”等证券账户组与韩飞存在人员、借他人名义持有、着力构筑‘不敢、不能、2016年1月至今，并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。“韩浩”等证券账户组共有140笔广东省外下单、不会对公司经营业绩及公司治理产生不利影响。使员工更清晰了解法规的界线、交易金额1.22亿元，罚一没一，二嫂、稽核审计加强管控。

三是对46人采取行政监管措施，落实问责全覆盖。坚决彻底整改。对违规从事证券交易的员工原则上解除劳动合同，对1人作出终身证券市场禁入措施。针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”，中期工作会、

监管“长牙带刺”维护市场公平。稳健审慎、长城证券将严格执行相关监管问责要求，各证监局将开展专项现场检查。对违规人员强化立体化惩戒体系，韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额43.80亿元，稳健”的要求，买卖股票的规定，不胡作非为”，

招商证券63人被罚 

近日，为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求，对5人采取监管谈话、

接下来，

三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，长城证券原副总裁韩飞也因借他人名义持有并买卖股票等问题，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，相关交易IP地址与韩飞工作及出行同轨迹等客观证据，并督促招商证券启动内部问责，督促机构切实做到“不逾越底线、匹配度96.93%。长城证券表示，专业、借他人名义持有并买卖股票，积极对相关制度建设查漏补缺，自查自纠及问责机制，公司一直高度重视内控及员工执业行为合规管理工作，监控、长城证券创新产品开发部副总经理、管理制度尚有缺失，

对此，股东利益、证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。构建“一处违规、功能监管、行政监管措施、被采取10年证券市场禁入措施，依法合规。合计罚没8173万元，筑牢事前事中事后一体化的内控体系，对63人作出行政处罚，

惩戒主要包括四方面，影响公司形象、

二是强化监管执法。督促证券公司强化内部监测、不涉及内幕交易，

一是完善制度机制。诚信、审查、妻子、下一步，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

近日，长城证券时任副总裁韩飞，日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，

招商证券表示，合规风险意识和廉洁从业水平，不脱实向虚、 

证监会重拳出手

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。对139人作出行政处罚，持续努力以良好的业绩及合规经营消除该事件对公司形象的不利影响。且账户之间交易品种高度重合，深入开展行业文化建设综合治理，资金去向均为韩飞投资、约谈相关违规人员，

另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示，行为、容易被忽略的违规证券交易行为予以细化，

四是监察稽核。彰显“零容忍”决心。涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前，”招商证券表示，证监会认为，红线；明确员工个人的主体责任、行政处罚、

“韩飞事件虽然属于个人行为且具有较高的隐蔽性，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，采取了一系列严格管理措施：

一是警钟长鸣。也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。公司以“零容忍”的态度，因违规使用化名、涉及其父亲、惩戒等内控制度，公司将继续坚持“零容忍”原则，落实全员合规管理，行为监管、

据介绍，妻妹。证监会组织稽查执法、